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我市加快推进企业上市情况介绍

  • 访谈嘉宾:孙秀春 沙巴体育app,沙巴体育平台:地方金融监督管理局副局长
  • 访谈时间:2021年08月04日 16:00
  • 访谈地点:沙巴体育app,沙巴体育平台:人民政府网站沙巴体育app,沙巴体育平台:室
  • 访谈摘要:资本市场是现代经济发展的重要组成部分,在社会资源配置和各种经济活动中发挥着重要作用。近年来,按照产业强市、“科技创新突破年”部署要求,全市上下加快推进企业上市进程,鼓励引导优质企业利用资本市场做大做强。2021年8月4日下午4:00,沙巴体育app,沙巴体育平台:地方金融监督管理局副局长孙秀春将走进沙巴体育app,沙巴体育平台:网友交流,欢迎广大网友积极参与。
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  • [主持人]:各位网友,下午好!欢迎点击中国盐城(www.yancheng.gov.cn)网站参加我们的沙巴体育app,沙巴体育平台:活动。今天我们有幸邀请到沙巴体育app,沙巴体育平台:地方金融监督管理局副局长孙秀春同志,我们今天访谈的主题是“加快企业上市步伐,推进企业做大做强”。首先,请孙局长跟网友们打个招呼。[2021-08-04 16:00:00]

    [孙秀春]:好的,主持人、网友朋友们,大家好!很高兴走进《沙巴体育app,沙巴体育平台:》栏目与大家沟通交流。首先感谢各位网友朋友及广大市民长期以来对金融工作特别是企业上市工作的关心和支持,同时感谢《沙巴体育app,沙巴体育平台:》栏目为我们提供了一个接受社会监督、倾听群众呼声、解决群众问题的平台。在此我诚恳地希望广大网友们继续关心、支持我们金融事业,对我们的工作多提宝贵意见和建议,促进我们更好地服务盐城经济金融发展,谢谢大家![2021-08-04 16:01:49]

    [主持人]:请孙局长先介绍一下我市企业上市挂牌总体情况。[2021-08-04 16:02:30]

    [孙秀春]:按照市委市政府统一部署要求,全市上下大力推进企业上市挂牌,积极引导企业通过资本市场做大做强。目前,全市上市公司9家,累计在资本市场融资142.3亿元;新三板企业25家,列全省第8位,累计在资本市场融资13.2亿元;江苏股权交易中心挂牌企业996家,列全省第4位。 [2021-08-04 16:03:40]

    [主持人]:请问市地方金融监管局针对推进企业上市做了哪些工作?[2021-08-04 16:04:26]

    [孙秀春]:我局推进企业上市工作着重突出“四个强化”:一是强化后备梯队。建立150家上市挂牌后备企业“基础库、培育库、冲刺库”和100家高企上市后备库,优选32家综合效益好、科技含量高、核心竞争力强的企业纳入50家“金种子”培育计划,实行动态管理、重点服务。为每家“金种子”企业量身定制“一企一策”培育推进措施,确保每家企业有“三个一”,即有一位挂钩领导,一个券商服务团队,一份详实上市计划。在盐阜大众报等媒体平台公布“金种子”企业名单,开设上市业务专栏,吸引各类投资机构支持企业发展壮大。[2021-08-04 16:06:18]

    [孙秀春]:二是强化对接交流。创建沙巴体育app,沙巴体育平台:金融综合服务中心,整合集聚长三角、珠三角地区和市内外持牌类金融机构、PE/VC等投资机构以及会计、法律等中介机构,做优做响科技金融服务品牌,为拟上市企业提供“一站式全生命周期”的科技金融集成服务。定期举办“线上+线下”上市培训、股权融资、银企对接等活动,常态化开展“金融专家企业行”,促进企业与各类投资机构深度对接,面对面为企业答疑解惑。[2021-08-04 16:07:48]

    [孙秀春]:三是强化协调服务。建立企业上市服务“绿色通道”,召开重点企业上市专题会办会,帮助拟上市企业协调解决外资审查、境外投资备案、出具合法合规证明等问题。编印《致全市企业家的一封公开信》《上市公司案例汇编》《证券机构特色业务及产品汇编》《资本市场新政汇编》《企业上市政策及业务指南》等宣传资料,深度解读上市政策、审核要点等内容,为企业“送政策、扫盲区、解难题”。[2021-08-04 16:09:19]

    [孙秀春]:?四是强化风险防控。主动靠前处置,积极化解上市公司风险。通过约谈企业负责人、印发风险提示函等方式,督促企业严守上市公司规范运作要求,引导企业健康持续发展。会同市银保监局督促银行机构保持对企业的资金支持力度,防止企业出现资金链断裂。指导企业有序处置闲置资产,改善企业经营状况,提升企业资产质量。[2021-08-04 16:10:23]

    [主持人]:市里最新的上市政策有哪些奖励措施?[2021-08-04 16:10:57]

    [孙秀春]:3月10日,市政府印发了《沙巴体育app,沙巴体育平台:“十四五”企业上市(挂牌)行动计划》,奖励措施主要有6个方面内容:(1)企业上市奖补。企业在沪深交易所首发上市分阶段给予合计400万元奖励。对完成股份制改造的拟上市企业,给予20万元奖励;对进入上市辅导期的企业,给予80万元奖励;对IPO申请材料被中国证监会或证券交易所正式受理的企业,给予100万元奖励;对在沪深交易所成功首发上市的企业,给予200万元奖励。企业在境外上市一次性给予300万元奖励。外地上市企业将注册地迁至我市,并在我市缴纳税收、提供就业岗位的,给予200万元奖励。[2021-08-04 16:12:34]

    [孙秀春]:(2)企业新三板挂牌奖补。企业成功挂牌新三板基础层给予70万元奖励,成功挂牌新三板创新层给予100万元奖励。企业在基础层挂牌后转到创新层的,给予30万元奖励。企业在创新层挂牌后转到精选层的,给予100万元奖励。由精选层转板沪深交易所上市的,再给予200万元奖励。外地新三板企业将注册地迁至我市,并在我市缴纳税收、提供就业岗位的,给予50万元奖励。[2021-08-04 16:13:37]

    [孙秀春]:(3)企业江苏股权交易中心挂牌奖补。企业在江苏股权交易中心挂牌,当年经审计的营业收入达到1000万元以上或净利润达到100万元以上,且以往年度未享受过省该项奖励,在成长板挂牌的给予3万元奖励,在价值板挂牌的给予5万元奖励。(4)企业再融资奖补。企业上市后以增发、配股、发行可转换债券等方式实现再融资,且募集资金80%以上用于本市生产性、经营性项目(房地产项目除外)建设的,按照实际融资额(可转债以转换成股票的融资额)的5‰进行奖励,最高不超过100万元。企业新三板挂牌后通过做市、定向增发等方式实现再融资,并投资在我市的,按照实际融资额的5‰进行奖励,最高不超过100万元。企业在江苏股权交易中心挂牌后通过江苏股权交易中心开展股权融资,并投资在我市的,按照实际融资额的5‰进行奖励,最高不超过100万元。[2021-08-04 16:16:02]

    [孙秀春]:(5)落实税收优惠政策。企业股份制改造过程中,以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行以外的其他资本公积,转增注册资本应缴纳的个人所得税和企业所得税,或者在企业改制、重组过程中,对于同一实际控制下的股权调整与转让、持股方式的变更等重组情形,应缴纳的个人所得税和企业所得税,由受益地区政府按照“一事一议”原则予以研究支持。企业开发新产品、新技术、新工艺发生的研究开发费用,在计算企业所得税应纳税所得额时依法加计扣除。[2021-08-04 16:17:49]

    [孙秀春]:(6)优先考虑募投项目实际用地需求。对“金种子”企业募集资金以及上市公司通过再融资新建、扩建符合国家产业政策的项目,市各级自然资源和规划部门在规划编制、项目供地、行政审批、不动产登记等各个方面依照规定予以政策倾斜和技术支持。[2021-08-04 16:18:31]

    [主持人]:好的,我市广大网友对企业上市工作非常关心,提出了一些具体问题,这里我们选取部分网友关心的问题,请孙局长解答一下。[2021-08-04 16:20:15]

    [主持人]:首先,请孙局长解答一下第一位网友的问题。网友 小盐提问:面对注册制的机遇和挑战,企业该如何应对?[2021-08-04 16:22:46]

    [孙秀春]:(1)选择适当融资方案。全面注册制背景下,审核节奏加快,审核预期明确,企业应结合自身发展需要,提前规划并选择更为合适、可行的融资方案。(2)注重自身发展潜力。注册制下,经营业绩将不再是能否上市的核心因素,投资者更关注企业的未来发展空间、持续经营能力。(3)牢固树立规范意识。监管部门在企业充分信息披露的基础上,进行合规性审核,不对企业盈利能力作出实质性判断,同时丰富监管执法手段,加大违法违规成本。企业要牢固树立规范运作、守法经营的意识,实现长远发展。(4)注重专业人才引进。注册制强调发行人的信息披露第一责任人地位,投资者索赔的门槛也大大降低,因信息披露将会存在导致企业被索赔的现象。企业应注重相关人才的引进与培养,提高信息披露的质量。[2021-08-04 16:24:45]

    [主持人]:网友 如果提问:拟上市企业应该如何选择中介服务机构?[2021-08-04 16:25:41]

    [孙秀春]:?企业一般需聘请保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介机构来完成改制上市相关工作,在选择时需要关注几方面情况:(1)中介机构项目运作机制及重视程度;(2)项目组承做人员执业水平和勤勉尽责度;(3)中介机构团队的沟通便利性和配合协调度;(4)中介机构人脉资源平台的深度与广度。其他诸如业务排名、过往项目过会率及收费标准等也是考虑因素。[2021-08-04 16:27:05]

    [孙秀春]:保荐机构承担对其他中介机构出具的专业意见进行核查的职责,因此选择保荐机构尤为重要,需注意以下几点:(1)保荐机构的经营稳健性和资产质量;(2)保荐机构的知名度、专业水平和行业经验;(3)保荐机构的业务运作模式(大投行模式还是小团队模式);(4)保荐机构团队的专业水平、沟通协调能力、敬业精神和道德素养;(5)保荐机构对项目的重视程度。[2021-08-04 16:29:11]

    [主持人]:?网友 依然是提问:创业板和科创板主要的区别是什么?[2021-08-04 16:30:17]

    [孙秀春]:创业板主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。基于板块定位和创新创业企业特点,创业板注册制相关规则对于企业上市制定了更加多元包容的上市条件。允许符合条件的特殊股权结构企业和红筹企业在创业板上市,为未盈利企业上市预留空间,上市硬性条件较以往有所放宽,着重服务于成长型创新创业企业。科创板的定位则倾向于支持和鼓励符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营、具有稳定的商业模式、市场认可度高、社会形象良好、具有较强成长性的硬科技企业。[2021-08-04 16:32:48]

    [主持人]:网友 芳华提问:新三板的分层概念是怎样的?什么是新三板精选层?[2021-08-04 16:33:57]

    [孙秀春]:新三板分为基础层、创新层和精选层,将不同质量的企业,放在不同的层次进行交易。分层既有助于投资者对挂牌企业的总体认知,也有利于挂牌企业在不同的发展阶段吸引不同风险偏好的投资者。挂牌公司有通畅的“进阶”的通道,也有着调整退出的路径。在降层机制方面,定期降层和即时降层的制度安排,确保不再符合相应层级条件的挂牌公司及时调出,保障了相应市场层级企业的整体质量。[2021-08-04 16:35:53]

    [孙秀春]:精选层定位于承载财务状况良好或创新能力较强、市场认可度较高、完成公开发行,具有较高公众化水平的优质企业,匹配了与其股权结构相适应的交易和投资者适当性制度。在信息披露、公司治理等方面精选层公司也将面临最严格的监管。精选层具有直接转板上市机制:挂牌企业挂牌满12个月后符合A股上市条件,可申请直接转到其他板块市场继续交易。按照全国股转公司修订后的《分层管理办法》,精选层进入条件包括市值条件、财务条件、股权分散度条件以及规范性要求等方面,共设定四套标准,公司符合其一即可。在新三板连续挂牌满十二个月的创新层挂牌公司,如符合公开发行条件和精选层进入条件,可以申请公开发行并进入精选层。[2021-08-04 16:38:01]

    [主持人]:?网友 吃瓜群众提问:上市前企业是否需要引进私募投资机构?[2021-08-04 16:38:29]

    [孙秀春]:企业可以根据自身实际情况合理判断在上市前是否有必要引进私募投资机构,但这并不是必备条件。引进私募投资机构的途径包括转让存量股份和增发新的股份,目前以增发新股为主。引进私募投资机构的作用主要有三个:(1)募集一定数量的资金,解决企业的资金需求;(2)对于股权高度集中、股权结构不尽合理的企业,可以优化股权结构,提高公司治理水平;(3)私募投资机构可以在不同方面为企业带来不同程度的增值服务,例如:产业投资者可给企业的原材料供应、产品销售等方面带来便利;财务投资者可对企业的资本运作有所帮助。[2021-08-04 16:41:23]

    [孙秀春]:?企业如果决定引进私募投资机构,建议注意以下三点:(1)如果所引进的是企业所处行业上下游的产业投资者,且持股比例超过5%,并与公司有交易行为,则需对关联交易进行核查并充分披露;(2)如果引进的是财务投资者,企业应对自身有合理定位与估值,避免签署对赌协议;(3)对拟引进的私募投资机构需做合理审慎的调查,避免被其夸大之言所迷惑。[2021-08-04 16:42:47]

    [主持人]:网友 鱼丸泡泡提问:发行审核中如何把握和判断重大违法行为?[2021-08-04 16:43:40]

    [孙秀春]:?《首次公开发行股票并上市管理办法》规定发行人不得有下列情形:(1)最近36 个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36 个月前,但目前仍处于持续状态;(2)最近36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重;(3)最近36 个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章;(4)报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(5)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见;(6)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。[2021-08-04 16:45:21]

    [孙秀春]:上述规定实际上要求申报期内发行人不得存在重大违法行为情形。所谓重大违法行为是指违反国家法律、行政法规,受到刑事处罚或行政处罚且情节严重的行为。原则上,凡被行政处罚的实施机关给予罚款以上行政处罚的,都视为重大违法行为。但行政处罚的实施机关依法认定该行为不属于重大违法行为,并能够依法作出合理说明的除外。这里的行政处罚主要是指财政、税务、审计、海关、工商等部门实施的,涉及发行人经营活动的行政处罚决定。被其他有权部门实施行政处罚的行为,涉及明显有违诚信,对发行人有重大影响的,也在此列。重大违法行为的起算点,对被处罚的法人违法行为从发生之日起计算,违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算;对被处罚的自然人以行政处罚决定作出之日起计算。[2021-08-04 16:47:03]

    [主持人]:感谢网友们积极提问,感谢孙局长的耐心解答。通过孙局长的介绍,相信大家对我市企业上市挂牌工作有了全面的了解,感谢市地方金融监管部门为此做了大量艰辛的工作!由于时间关系,本次的访谈就到此结束了,谢谢孙局长的耐心解答。[2021-08-04 16:48:06]

    [孙秀春]:感谢广大网友,谢谢主持人,在市委市政府的领导下,在各相关部门的密切配合下,我们将抢抓资本市场发展改革机遇,加快推进企业上市步伐,推动全市经济高质量发展。同时也感谢大家对我们金融工作的关心和支持,也希望大家通过各种方式给我们提出宝贵意见![2021-08-04 16:50:29]

    [主持人]:本次访谈到此结束,下期节目再见![2021-08-04 16:51:27]

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